北交所发布！座次大变化

日前(qián)，北交(jiāo)所(suǒ)、全国股转(zhuǎn)公司发布2024年第一(yī)季度券商执业质量评价结果。此(cǐ)北交所发布！座次大变化次(cì)共有101家券(quàn)商参评，其中第(dì)一创业、中泰证(zhèng北交所发布！座次大变化)券(quàn)、中信建投位列前三，得分分别为137.15分(fēn)、135.73分、127.08分。与(yǔ)此前北交所发布的去年第三季度(dù)券商执业质量排名相比(bǐ)，本次前十座次有较大变化，第一(yī)创业、中信建投、民(mín)生证券、万联证券、浙商(shāng)证券(quàn)、国泰君安(ān)均新晋前十。

据悉，该评价(jià)体系主要由专业质量得分和(hé)合(hé)规质量扣分组成(chéng)，从券商保荐(jiàn)业务、发行并购业务、推荐挂牌(pái)业务、发行并购业(yè)务、持续督导业务(wù)、做市业务、经纪业务等多维度考量，以100分为基础分，专业质量得(dé)分加分，合规(guī)质量扣分，综合(hé)计算后排(pái)名。

前十座次“洗牌”

根据《北京证券交易所(suǒ)全国(guó)中小企业股份转让系统证券公司执业质量评价细则》（下称《评价细(xì)则》），券商执业(yè)质量主要从专(zhuān)业服务质量、合规执业质量(liàng)以(yǐ)及其他对评价有重要影响的事项进行评价，以100分为基础分，专业质量得分加分，合规质(zhì)量(liàng)扣分，综(zōng)合(hé)计算后排名。

具体来看，专业质量指(zhǐ)标包括北(běi)交所业务，全国(guó)股转系统业务，北交所、全国股转系统经纪及研究业务(wù)三(sān)类(lèi)。其中，北交所业务包(bāo)括保荐业务、发(fā)行并购(gòu)业务、做市业务；全国股转系统业(yè)务包括推荐挂牌业务、发行并购业务、持续督导(dǎo)业务、做市业务(wù)；北交所、全国股转系统经纪及研(yán)究业(yè)务包括经纪业务、研究业务两(liǎng)项指标(biāo)。

与此前北交(jiāo)所发布的去年第三(sān)季(jì)度券(quàn)商执业质量(liàng)评价结果相比，本(běn)次(cì)前十座次排名有较大变化。2023年第(dì)三季度执业质(zhì)量排名前十(shí)的券(quàn)商分别是开源证券、中信证券、海通证券(quàn)、中(zhōng)泰证券、申万(wàn)宏源、国(guó)金证券、东北证券(quàn)、银河证券、安信证券及光大证券。

而从本次发布(bù)的最新排名来看，第一创业(yè)从此前的第36名跃升至榜首，中泰证券从第4名上升至第2名，中信建投从第20名上升至第3名，排在第4名至第10名的分别是开源证券、中信证(zhèng)券、民生证(zhèng)券(quàn)、万联(lián)证券、银河证券、浙商证券以(yǐ)及(jí)国泰(tài)君安。与前一(yī)次(cì)“榜(bǎng)单(dān)”相比，第一创业、中信建投、民生证(zhèng)券、万联证券、浙商(shāng)证券、国(guó)泰(tài)君安均(jūn)新晋前十。

从得分细则来看，第一创业、中泰证券、中信建(jiàn)投排名上升，均与其发力北交所保荐业务和发行并购业务(wù)密切相(xiāng)关。

券商合规扣分有(yǒu)所减少

根据《评价细则》，合规质量指标包括主办券商在各项业务开展过程(chéng)中出现的(de)执业质量负(fù)面行为记录情况、被(bèi)采取(qǔ)自律监管措施(shī)、纪律处分、行政监管措施(shī)和(hé)行政处罚情况(kuàng)。

从合规(guī)质量扣分情况来看，今年一季(jì)度，扣分(fēn)较(jiào)多的券商包括国融证券(quàn)（8分）、开源证券（7分(fēn)），中信建投、浙商(shāng)证券、申万宏(hóng)源、东吴证券、平安证券、兴业证券等券商均被扣4分。整体来看，今年一季度因合规扣分的券商数量相较(jiào)此前有所缩减。

此前(qián)，北(běi)交所曾表示，2023年度，证券公司合规质量扣分分值较前一年度降低36%，扣分家数减少19%。证券公司合(hé)规质量扣分连(lián)续三(sān)年呈现下降态势，合规(guī)执(zhí)业意识不断强化。

记者注意(yì)到，当前，从头部(bù)券商到中小(xiǎo)券商，多家(jiā)券商在各个业务条线发力，加大对北交(jiāo)所的布局。

例如，广(guǎng)发(fā)证券在年报中表示，北交所高质(zhì)量发展新生态为公(gōng)司投行业务持续带来(lái)机遇(yù)。报告期，公司坚(jiān)持以价值发现为核心，发挥(huī)公司研究能力突出的优势，强化业务协(xié)同，为优(yōu)质客户提供(gōng)高质量的综合(hé)服务。截至2023年12月末，公(gōng)司作为主办券商持续督导挂(guà)牌公司共计34家，其(qí)中(zhōng)“专精特新”企(qǐ)业占比近(jìn)七(qī)成。

国信证券表(biǎo)示，公司(sī)将继续把握(wò)北交所和新三板(bǎn)改革机遇，做好项目开发、储备和推荐，积极推(tuī)动北交所项目(mù)申报；持(chí)续提升服务水(shuǐ)平，促进中(zhōng)小企业和民营经济创新发展；加强对新三板企业的持续督导，做好存量项(xiàng)目的风(fēng)险排(pái)查和处置工作，并持续(xù)开拓新(xīn)的融资项(xiàng)目

首创证(zhèng)券称，投资银行业务方面，公司将以北交所业务为(wèi)发力点，聚焦专精特新“小巨人”企业(yè)客户，提升全(quán)生命周(zhōu)期投行服务(wù)能力(lì)，继续深化“投研+投(tóu)资+投行”业务(wù)联动。做市业务方面，将以高质(zhì)量建(jiàn)设北交所为契机，推进(jìn)北交所做市业务资格申请工作(zuò)，提升做市交易(yì)服务(wù)能力。