又有外资券商设立，获证监会反馈！

　　【导读】瑞(ruì)穗证券设立获证监会反馈，关注董事长、总经(jīng)理胜任(rèn)能力！

　　中国基金报记(jì)者(zhě) 吴君

　　近日，瑞穗证券（中国）有限公司（以下简称瑞穗证券[中国] ）的设(shè)立申请文件获得中国证监会反馈意见，监管(guǎn)关注其母公司财务报表、长期(qī)信用评级(jí)及展望(wàng)，拟设公(gōng)司的经营范(fàn)围、拟(nǐ)申请各项业务牌照的规划、拟设公司董事长和(hé)总经理的胜任能(néng)力等多个(gè)方面。

　　近年来外资券商进入中国市场(chǎng)的步伐逐渐(jiàn)加速，目前已有渣(zhā)打证券（中国）、法巴证券（中(zhōng)国）等几(jǐ)家(jiā)外商独资(zī)券商设立，受到市场关注。

　　瑞穗证券（中国）设立申请获监管(guǎn)反馈

　　9月6日晚间，证监会网站(zhàn)发布了《瑞(ruì)穗证券（中国）有限(xiàn)公司设立申请文件反馈意见》。证(zhèng)监(jiān)会对日本(běn)瑞穗证券株式会社（以下简(jiǎn)称日本瑞(ruì)穗证券）独资设立(lì)瑞穗证(zhèng)券（中国）的申请(qǐng)文件提出三点反馈意(yì)见。

　　第一，证监会要求瑞穗集团、日本瑞穗证券(quàn)提供2023年度经审计财务报表(biǎo)（2023年4月至2024年3月）；补充更新提(tí)供近三年长期信用评级及展望；更新近三年证券(quàn)承销、资产证券化业务的国际排(pái)名情况，补充提供证券经纪业务国际排名情况，说明相关数据来源及(jí)权威性。

　　第二，证监会表示，根据申(shēn)请材料，拟设(shè)瑞穗证(zhèng)券(quàn)（中国）初期以债券业务为主，开拓国内债券的销(xiāo)售和(hé)交易；股权(quán)方面(miàn)仅(jǐn)开展承销。要求补(bǔ)充说明证券(quàn)经纪、证券自营(yíng)是否亦不涉及股权业务。请结合拟设证券公(gōng)司经营范(fàn)围，补充说(shuō)明拟申请(qǐng)各项(xiàng)业务牌照初期、中(zhōng)期具体业务规划。

　　此外，证监(jiān)会关注到(dào)，拟设瑞(ruì)穗证券（中国）董事长(zhǎng)、总经理均(jūn)不具备与拟任职(zhí)务相关的证券基金业务经验，要求就其(qí)胜任能力进行论证。

　　第三，新《公司(sī)法》已于2024年7月1日起施行(xíng)。证监会要求日本瑞穗证券根据有关(guān)要(yào)求，做好拟设证券公司章程、内部治(zhì)理机(jī)制(zhì)设计等与新《公司法》的衔接。此外，要求根据《证券基(jī)金经营机构董事(shì)、监事、高级管理(lǐ)人员及从业人员监督(dū)管理办法》第(dì)十(shí)条的规定，完善拟设瑞穗证券（中国）高管提名安排，并在公司章程等制度中予(yǔ)以固化。

　　事实上，去年11月，日本瑞穗证券向中(zhōng)国证监会提交《证券公司设立审(shěn)批》申请(qǐng)材料。今年6月19日瑞穗证券(quàn)（中国）的设立申请获得证监会受理。

　　6月24日(rì)，日本(běn)瑞穗金融(róng)集团向媒体表示，中国(guó)证监(jiān)会已受理(lǐ)其在中国成立证券公司的申请(qǐng)。如果获得批(pī)准，集团旗下的日本瑞穗证券将成立全额出资的(de)子公司。开业后(hòu)将主要从事中国企业等债券承销业务，以及中国债券(quàn)市场的销售和交易业务。

　　公(gōng)开资料(liào)显示，日本瑞穗证券(quàn)是日本最大的金融控股集团瑞穗金融集团(tuán)旗下金融机(jī)构之一，也(yě)是日(rì)本五大综合(hé)性券商之一，由新光证券股份有限公司(sī)与瑞穗证券股(gǔ)份有限公司于2009年(nián)5月7日合并而来。日本瑞穗证(zhèng)券的发展历史最早可追溯至(zhì)1891年，原名为山叶证券(quàn)。2000年10月(yuè)，由兴银证券与第一劝业证券、富士证券合(hé)并成立了瑞(ruì)穗证券，此后又与(yǔ)新光证券合并成为瑞穗证券股份有限公司。

　　官网显示，截(jié)至今年一季度末，日(rì)本瑞穗证券员工数量6820人，其在欧美及亚洲多(duō)个国家开展证券相(xiāng)关业务。2005年，其在北京和上海同时设立代表处，主要职能是收集及分析中国市场的相关信息，并与瑞穗证券亚洲加强合作，积极开(kāi)展中国市(shì)场的相关业务。

　　此(cǐ)前已有两家日(rì)资券商进入中国市场，野村证(zhèng)券和大和证券已经在中(zhōng)国设立野村(cūn)东方国际证券和大和证券（中(zhōng)国）有限(xiàn)责任公司，如果未来(lái)瑞穗证券（中国）顺利获批展业，将成为第(dì)三家在华的(de)日资券商。

　　外资券商抢滩中国市(shì)场(chǎng)

　　近年来，外资券商(shāng)进入中国市场的步伐逐渐加快。比(bǐ)如，2023年1月，渣打证券（中国）有限又有外资券商设立，获证监会反馈！公司获准设立，成(chéng)为国内首家新设的外商独资证券公司；2024年4月，中国证监(jiān)会核准法国(guó)巴黎银行(xíng)在中国设立(lì)的法巴证券（中国）有(yǒu)限公司。

　　相关统计数据显(xiǎn)示，目前外资参控股券商合计有18家；其(qí)中，外商独资券商有4家，包括高盛（中国）证券(quàn)、摩根大通证(zhèng)券（中国）、渣(zhā)打证券（中国），还有今年刚刚获批设(shè)立的(de)法巴证券（中(zhōng)国）。

　　从证监会网站证券公司设立信(xìn)息可以看到，目前除了瑞穗证券（中国），还有花旗(qí)证券（中国）有限公司、青岛意才证券有限公司、日兴证券有(yǒu)限公司等外(wài)资券商正摩拳(quán)擦掌等待入场。

　　业内人士(shì)认为，随着越来越多外资券商(shāng)进(jìn)入中国市场，国(guó)内证券(quàn)行业的竞(jìng)争将更为(wèi)激(jī)烈。外资券商有其特色，其股东往往拥有遍布全球的业务网络和丰富的跨(kuà)国(guó)经验，不仅在销售上，在投研上也能实(shí)现全(quán)球覆盖，拥有独特全球视野。另外，外资券商在衍生品市场和(hé)资产管理领域的(de)经验较为丰富，在风险管理方面拥有成熟的体系。因此，外资券商在QFII等(děng)外资机构(gòu)客户业务、海(hǎi)外IPO、跨境资(zī)产管理等方面具备一定优势。从长期(qī)来看，外资券商进入中国市(shì)场，有利于促进(jìn)国内证(zhèng)券(quàn)行业的发展

　　编辑：舰长

　　审核：木鱼

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