股价站上1元，“警报”解除

近日，粤开证券公(gōng)告称，4月25日，公司股票收盘价(jià)格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的风险情形(xíng)”已解除，因此(cǐ)公司(sī)被调出创新层的风险已解除。

今年3月26日起，因公(gōng)司(sī)股(gǔ)价多日低于1元，粤(yuè)开证券多次发布将被新三板降层的风险警示。随后，粤开证券控股股东送来“及时雨(yǔ)”，称拟增持(chí)不超2股价站上1元，“警报”解除%的股份。控股(gǔ)股东(dōng)表示，鉴(jiàn)于公司近期股价低于每股面值(zhí)，基于看好公司长期(qī)表现而拟增持。

业内人士分析称，在全面注册制的大背景下，投资(zī)者(zhě)将会更青睐于财务状况健康、主营业务稳定、具备核心(xīn)竞(jìng)争力、内控制度健全的上市公司。公(gōng)司只有不断修炼内功(gōng)，才(cái)能吸引多元化机构(gòu)投资者及中长期(qī)资金参与，同时优化做市商机制，共同助推自身流动性提升(shēng)。

降(jiàng)层风险解除

4月26日，粤开证券发布《可能触发(fā)降层情形的(de)风险全部解(jiě)除的公告》。公告称，公司此(cǐ)前多次在全国中小企业股份转让系(xì)统信息披露平台披露了《可能触发(fā)降层情形的风险(xiǎn)提(tí)示公(gōng)告》。2024年4月25日，公(gōng)司股票收盘(pán)价格为1.03元。公司因“连续60个交易日（不含停牌日(rì)）股票每日收盘价格均低于每股面值而触发降层的风险(xiǎn)情(qíng)形”已解除，因此公司被调出创新层的风险已(yǐ)解(jiě)除。

此前的3月(yuè)26日，粤开证券首次发布《可能(néng)触发(fā)降层情形的风险提示公告》。当时(shí)，粤开证券表(biǎo)示，可能触发(fā)降层的相关情形是(shì)：截至2024年3月25日，粤开证券已(yǐ)连续30个交易日股票每日收(shōu)盘(pán)价均低于每股面(miàn)值。根据《全国中小企(qǐ)业股份转让系统分层管理办法》第(dì)十四条，创新层公司连续60个交易日(rì)股票每日收盘价均低于每股面值，全国股转公司将其调整至基础层。

粤开(kāi)证(zhèng)券前身为惠州证券公司，于1988年6月(yuè)成立。2003年10月，公(gōng)司更名(míng)为“联(lián)讯证券经纪有限责(zé)任公司”。2019年3月，公司控股股东变更为广(guǎng)州开(kāi)发区金(jīn)融控(kòng)股集团有限公司（现广州开发区控股集团有限公司）。同年12月，公司更名为“粤开证券(quàn)股份有(yǒu)限公司”。2023年11月，公司定向增发股票，注册资本(běn)增加至(zhì)33.23亿元。

粤开证券于2020年5月25日进入新三板创新层。从粤(yuè)开证券(quàn)股价走(zǒu)势来看(kàn)，2023年3月股价为1.3元左右(yòu)，此(cǐ)后数月一直保持在(zài)这个水平。2024年1月开始(shǐ)连续三个月股价走低，4月24日收盘(pán)价为0.95元。

大股东增持“驰援”

为了应(yīng)对可能的降层风(fēng)险，粤开证券通过大股东增持“自救”。

4月(yuè)2日，粤开(kāi)证(zhèng)券公告控股(gǔ)股东的增持计划。广州开(kāi)发区控股集团有限公司(sī)（简称“广开控股”）持有粤(yuè)开证券47.24%的股份(fèn)，为粤开(kāi)证券控股(gǔ)股东。广开(kāi)控股计划增持不超过(guò)公司总股本的2%（不含），计(jì)划增持金(jīn)额根据实际增持价格及增持股数确定，增持方式(shì)为(wèi)做市，增持期间为自(zì)2024年4月2日起12个月内，增持资金为自有资金。

广开控股称，“鉴于(yú)公司近期股价低于每股面值，公(gōng)司控股股(gǔ)东基于对(duì)公司股票在资本(běn)市场长期(qī)投资价值的(de)判断以及(jí)对(duì)公司未来持续稳定发展的信心而拟进行增持。”本次增持行为不(bù)会导致公司(sī)控(kòng)股股东及实(shí)际控制人发(fā)生变化(huà)。本次(cì)增持主体将严格遵守有(yǒu)关法律(lǜ)法规的规定，不进行(xíng)内幕交易及短线交易，不(bù)在窗口(kǒu)期买卖公司股份。

公告称，粤开证券目前经营状(zhuàng)况稳定，财务状况良好，不存在重大(dà)经营(yíng)风险。公司董事会及公司管理层将继续坚持(chí)为公(gōng)司(sī)的稳健发展勤勉尽责，切实维护投资者权益。

4月24日，粤股价站上1元，“警报”解除开证券发布了《联储证券股份(fèn)有限(xiàn)公司关于后续加入为(wèi)粤(yuè)开证券股份有限公司股(gǔ)票提(tí)供做市报价服务的公告》。公告(gào)称，经全国股转公司(sī)同(tóng)意，自2024年4月25日起，联储证券将作为做市商，为粤开证券提供做市报价服务。

4月17日，粤开证券发生一笔大宗(zōng)交易，成交价1.1元/股，成(chéng)交数量24.7万股，成交金额27.17万元，溢价12.24%。买入(rù)席位是海通证券股份有(yǒu)限公司成都人民西路营业(yè)部，卖出席位是东方财富证券(quàn)股份有限公司昌都两江大道证券营业(yè)部。

今年年初高管(guǎn)发生变动

2024年，粤开证券刚经历高层变动。

2024年1月，粤开证券总裁(cái)王保石因年龄(líng)原因辞任，辞职(zhí)后继续担任公司党委副书记职务。副(fù)总裁雷杰代(dài)为履行总裁职责(zé)。

2024年2月，广东证(zhèng)监局对粤开证券采取责令增加内部合规检查次数措施的(de)决定。广东证监局认为粤开(kāi)证券存在三个问题，分别是金融资产估值内控存在缺陷、全面风险管理(lǐ)存在不足、利(lì)益冲(chōng)突防范不足。公司总裁分管投行业务和自(zì)营业务(wù)，履职时间已超过6个月。公司在经营管理层面设(shè)置了(le)多个业务委(wěi)员会对业务上的重要事项进(jìn)行决策，相关委员会存在多名人员重叠(dié)。

近日(rì)，粤开证(zhèng)券发布的2023年年报显示，2023年实现营业收入6.85亿(yì)元，同比下降14.67%；净利(lì)润3436.72万元，同比增长9.83%。截至2023年末，公司总资产(chǎn)205.18亿元，较年初(chū)增长(zhǎng)8.22%；归属于挂牌公司股东的净资产55.15亿元，较年初增长(zhǎng)9.31%；净资产收益率0.65%，与2022年同期基本持(chí)平(píng)。

按照经营业务划分，粤开证券(quàn)财富(fù)管理业务2023年度实(shí)现营业收入4.88亿元，同比减少12.74%。其中，证券经纪业(yè)务营业收入3.42亿元，同比减少(shǎo)14.85%；信用交易业务营业收入1.46亿元，同比减少7.34%。

粤开证(zhèng)券证券自营业务2023年营业收(shōu)入为0.8亿元(yuán)，同比减少29.65%，主要系受市场行情影响，持仓股票公允价值下降(jiàng)所致(zhì)。投资银(yín)行业务营业收入为1.01亿元，同比增长21.48%。资产管理业务营业(yè)收入为0.2亿(yì)元(yuán)，同比减少5.10%。私(sī)募(mù)股权投资业务营业收入-0.27亿元，同比减少75.74%，主要系受市场行情影响，私募股权项目公(gōng)允价值下(xià)降所致。其他业务营(yíng)业收入 0.23亿元，同比减少43.67%，主要系本期政府(fǔ)补助减少所致。