北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函

证券时报e公司(sī)讯，北京证监局发布关于对中国(guó)国际金融股(gǔ)份有(yǒu)限公司采取出具警示函(hán)北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函行政(zhèng)监(jiān)管措施的决定。经查，该公司合规管理存(cún)在以下(xià)问题(tí)：一是聘用未(wèi)取得从业资格的人(rén)员(yuán)开展相关证券业务；二是多名员工曾存在买卖股票、出借个人证券账户的行为，公司(sī)对员工行为(wèi)监测监控不到位。根据相关规定，北京证监局(jú)决定对该公司采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

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