黑龙江国中水务董秘年薪43.8万元被罚175万元

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级(jí)

　　原标题：董秘：年薪43.8万元被罚175万元

　　9月6日晚间，国中水务公告收到黑龙江证监局的《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司因为未按规定披露关联方非(fēi)经营性资金占用事项以及未及时披(pī)露重大投资事项被监管给予处罚，其中董秘合计被罚175万元，时任财务总结被罚150万元(yuán)。

　　据《事先告知书》，公司涉(shè)及的违法违规(guī)主要(yào)包(bāo)括(kuò)：

　　一、未按(àn)规定披露关(guān)联方非经营性资金占用

　　鹏欣集团、春冠物资、宜睿国际、鹏欣建安、鹏欣(xīn)房(fáng)地(dì)产在涉嫌违(wéi)法行为发生期间为国中水务实(shí)际(jì)控制人姜照柏实(shí)际控制的法人，为国中水务的关联方。

　　2018年至2020年期间，国中水务通过与第三方联合成立私募股权基金、购买商(shāng)业承兑汇票进行理财、购买资产管理计划、与关联方联合成立企业等方式向关联(lián)方(fāng)鹏欣集团、鹏欣(xīn)建安、春冠物资、宜(yí)睿国际、鹏欣房地产提供资金，构成关联方非经营性资金(jīn)占用。

　　其(qí)中，2018年、2019年、2020年资金占用发生额(é)分别为11.5亿元、13.6亿元、2亿元。国中水务既未以临(lín)时公告形式及时披露，也未在2018-2020年年(nián)报中披露关联方非经营性(xìng)资金占用(黑龙江国中水务董秘年薪43.8万元被罚175万元yòng)情况，导致相关年报存在重大遗漏，截至2023年4月，被关联方占用(yòng)的资金(jīn)及利(lì)息已全(quán)部归还。

　　二、国中水务未及时披露重大投资事项(xiàng)

　　国中(zhōng)水务于2021年12月24日与(yǔ)上海(hǎi)文盛签订《项目合作协议》，拟成(chéng)立合资公司共同收购(gòu)山东(dōng)泉林(lín)集团有限公(gōng)司破产重整标的资产。其中(zhōng)，上海文盛出资11.4亿元持有合资公司60%的(de)股(gǔ)权(quán)，国中水(shuǐ)务(wù)出资7.6亿元持有合资公司40%的股权。

　　国中水务于2021年12月27黑龙江国中水务董秘年薪43.8万元被罚175万元日向(xiàng)上海(hǎi)文盛支付1.5亿元(yuán)履约保证金。上述事(shì)项未经(jīng)董事会审议，未及时在临时公告披露，迟至2022年(nián)5月18日(rì)在《关于对2021年年度报告的信息披露(lù)监管工作函的回复公(gōng)告》（临2022-035）才予以披露。

　　要说(shuō)第一个违规事项非经营性资金(jīn)占用，很多董秘(mì)会踩雷，但是第二项重大投资事项未及时披(pī)露，这不(bù)应(yīng)该啊，从(cóng)公司过往(wǎng)公告可以看到，双(shuāng)方(fāng)是21年12月(yuè)签署的合作协议，由文(wén)盛投资领衔去做尽调(diào)，看看适不适合投资，最终结果是对方建议放(fàng)弃对标的的收购，期间公司交了1.5亿元的保证金，后面对方给退(tuì)回了。

　　关于为什么(me)不履行临时公告披露，公司管(guǎn)理层(céng)认(rèn)为，本次投资尚处于调研阶段，尚未(wèi)涉(shè)及到(dào)具体投资协议，预付的1.5亿元为履约保证金，金额未达董事会审议标准，决定暂(zàn)不披露，等后期项(xiàng)目确定投资后，再上(shàng)会审议并披露。

　　后(hòu)续在回复交易所二次问询时，董秘也(yě)是如此认为：投资金(jīn)额未达到审议标准，没有提交董事会审议的做(zuò)法，符(fú)合披露规定，做到了勤勉尽责。

　　时任财务总监章韬对于收购事项，也在此前回复问询(xún)函时做了解(jiě)释，认为自己勤勉尽责。

　　2022年11月，黑龙(lóng)江证监局下达了(le)《行(xíng)政监管措施决定书》，认为判断是否(fǒu)达到信息披露标准要以(yǐ)7.6亿元(yuán)的拟出资来判断，不是(shì)以1.5亿元(yuán)的保证金判断，公司达到了(le)临时披露标准。

　　上面这个《行政监管措施决定书》中只警(jǐng)示了(le)董事长(zhǎng)、总裁和董秘，没有财务总监。

　　不过最终在(zài)《行政处罚事先告知书》中(zhōng)，财总又担责(zé)了，定责上：

　　1、针对第一项违规（非经营(yíng)性资(zī)金占用），时(shí)任董事长尹峻、总裁丁宏伟是(shì)信息披(pī)露的主要负责(zé)人，未(wèi)及时组织国中水务进行信息披露，保证相关定期报告的完整性，未勤勉尽责(zé)，是该违法行(xíng)为直接(jiē)负责的主管人员。时(shí)任董事会秘书庄建龙、财务总监章韬(tāo)未尽到合理注意义(yì)务，未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，是其他(tā)直(zhí)接责任人员。

　　这里(lǐ)财总和董秘分别被罚100万元。

　　2、针对第二(èr)项违规（重大投资未及时披露），时任董事长张彦、总裁丁宏(hóng)伟、董事会秘书庄建龙是信息披露的主要负责人，未及时组织国中水务进行信息披露，未勤勉尽责，是该违法(fǎ)行为直接负责的主管人员。财务总监章(zhāng)韬未尽到合(hé)理注意义务，未勤勉尽责，是其他直接责任(rèn)人员。

　　财总和董秘的唯一区别(bié)是，第二项违规，董秘担主责(zé)，这里董(dǒng)秘被罚75万元，财总被罚50万元。

　　合计下来，董秘(mì)被罚175万元，财(cái)务总监(jiān)被罚150万元，董秘(mì)2023年在公司领取的税前薪(xīn)酬(chóu)43.8万元，董秘(mì)2019年(nián)8月上任的，这算(suàn)下来，2020-2023年等(děng)于白干，还要搭进去一点。

　　目(mù)前还处于(yú)《事先告知书》阶段，相关当事人还可以(yǐ)进(jìn)行(xíng)申(shēn)辩，待申辩完(wán)成后，监管会下达最终《处罚决(jué)定书》。

责任编(biān)辑：江钰涵(hán)