淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请

专(zhuān)题：起底淳厚基(jī)金内斗始末：上位、套利、举报与控制权

　　上海证(zhèng)监局9月(yuè)14日通报：淳厚(hòu)基金管理有限公(gōng)司，未依法履行股权事务(wù)管理义务，在已(yǐ)知悉公(gōng)司相关股权变动的(de)情况(kuàng)下，未(wèi)能准确判断股东对公(gōng)司经营管理的(de)影响并依法及时报告相关信(xìn)息。责令你(nǐ)公司自收到本决(jué)定(dìng)书之日起三个(gè)月内改正，整改期间暂(zàn)停受理(lǐ)你公司公募基金产品注册申(shēn)请及新增私募资产管理计划备案。同时董卫军、贾红波、李雄厚、柳志伟、邢媛也分别被通报或处(chù)罚。

　　这源于敦(dūn)厚(hòu)基金的股权之争！

　　1、淳厚(hòu)基金在2024年中报：董事长贾红波现已被(bèi)监管认定为行业不适当人员，且根据(jù)相关法律法规(guī)及公司内部(bù)制度被暂停董事长、董事职(zhí)权。

　　2、8月30日，淳(chún)厚基(jī)金发布《关于淳厚基金(jīn)涉及二股东柳志(zhì)伟三重(zhòng)身份及有关情况的澄清公告》：2024年4月，公司发现二(èr)股东柳(liǔ)志伟具(jù)有三重身份的切实有效的证(zhèng)据线(xiàn)索，柳志伟持有两(liǎng)套中华人民共和国二代居民身份证，而且两(liǎng)套身份证号码不(bù)相同。同时，柳志伟于(yú)2009年12月被(bèi)批准移居香港，获香(xiāng)港特别行政区政府入境事务(wù)处签(qiān)发的(de)香港(gǎng)居民身份证。结合公开信息，二股东柳志伟确系涉嫌利用多重身(shēn)份进行司法套利(lì)、监(jiān)管套(tào)利等一系列较为严重的违(wéi)法违规行为。

　　3、9月2日一早，一篇署名为“柳志(zhì)伟”的、面向淳厚基金全体股东、董事、监事和全体员工(gōng)的函件在市场(chǎng)上(shàng)流(liú)传：持有(yǒu)“三重身份”的说法纯(chún)属造谣、涉嫌(xián)污蔑。因他异地读大学、经常居(jū)住地和工作地变动等原因，内地公安确(què)曾向(xiàng)他颁发过两(liǎng)张身(shēn)份证。居住中国香(xiāng)港地区后，做了与(yǔ)内(nèi)地身份一(yī)致(zhì)的公证，并获香港身份，同时注销(xiāo)了内地身(shēn)份证。

　　4、同(tóng)时，柳志伟将(jiāng)矛头指向淳厚基金现任总经理邢媛：一是侵(qīn)占(zhàn)股东(dōng)，也就是柳志伟2600万元款项拒不归还(hái)；二(èr)是阻(zǔ)挠董(dǒng)事会的正常召(zhào)开；三是任(rèn)人唯亲，裙带关系。

　　5、邢(xíng)媛回应(yīng)：公司(sī)董事会无法有效召开的(de)原因是，第一，根据柳志(zhì)伟与(yǔ)贾红波(bō)、李银桂签署的股权转让合作协议约定，明(míng)确承诺(nuò)贾红波进入公司担任董(dǒng)事长、李银桂(guì)担任副董事长作为(wèi)贾红波、李银桂买入(rù)公司股权的对价之一；根据(jù)柳志伟与李雄厚签署的《股权转(zhuǎn)让协议》约(yuē)定，李雄厚同意柳志伟置换其推荐的新董事（包括独立董事），并同意由柳志伟推荐的人担任董事(shì)长。柳志伟据此置换了董事会的两位董事成员，新进入的独立(lì)董事为张海和刘昌国。第二，根据公司章程规定，公司董事会(huì)有(yǒu)效召开需要(yào)三名股东董事同时出席方为有(yǒu)效。除(chú)贾(jiǎ)红波已经被认定为不适当人选(xuǎn)，按照法律法规(guī)和公司制度暂停(tíng)全部职权外，公司(sī)仅剩三名股东(dōng)董事(shì)——邢媛、董卫军、聂日明。而聂日明和柳志伟之间，无论在境内还(hái)是境外，均为多年上下级共事关系；董卫军已经将股权卖(mài)出给柳志伟，实际(jì)在董事会代表柳志伟的利益。基于上述情况，邢(xíng)媛作为公司法定(dìng)代表人、为切实(shí)有效保(bǎo)障(zhàng)公司所(suǒ)有(yǒu)持有人利益，避免公司不被境(jìng)外不法身份(fèn)人员及其背后(hòu)的(de)违法犯罪势力进一步侵害(hài)，造成不可收拾的行业金融乱象，立即切实(shí)做好了与该名股东及其董淳厚基金内斗！上海证监局责令三个月内改正，暂停受理产品注册申请事会(huì)关联人员(yuán)的隔离切割措施。澄(chéng)清公(gōng)告清楚表达了为切实维护持有人利益和公司团队稳定，公司及时与柳志伟及(jí)其关联(lián)人员进行了全面风险(xiǎn)隔离切割的情况。

　　6、再之前：2022年3月左右，柳志伟先后私下(xià)与淳(chún)厚基金三股东李(lǐ)雄厚、四股(gǔ)东董卫军签署股权买卖协议，完成收购李雄厚、董(dǒng)卫军的股权(quán)。期间，他亦(yì)与邢媛有10%的股权转让。转让后，柳志伟实际拥有公司(sī)控股权，成(chéng)为公(gōng)司实际的第一(yī)大股东，持(chí)股比例达到57%。随后，监管叫停了这一私下转让，并要求公司整改，此前(qián)所有(yǒu)私下股权转让(ràng)均需退回。由此，邢(xíng)媛和柳志伟(wěi)开启股权纠(jiū)纷序幕。

　　7、邢媛：柳志伟2022年 3月在未告知(zhī)我的情况下即私下先行(xíng)与公司股东李(lǐ)雄厚(hòu)等人商议并(bìng)签署了(le)股权转让协(xié)议。柳志伟在上述协议签署之后才告知我，或者考虑(lǜ)出售股权，或者成为实际(jì)上的小股东，后(hòu)续股权事务有贾红波、谢芳(fāng)等人全权(quán)负责对(duì)接协调变更。

　　8、邢媛最后迫于无奈，仅同意意向卖出其10%的股权(quán)。柳志(zhì)伟也仅(jǐn)支(zhī)付了首期(qī)款项，邢媛迟迟(chí)不愿收剩余(yú)尾款，后续合同也(yě)未再推进。邢媛将柳志伟的股权私下倒卖(mài)等违(wéi)法情况如实反映给监管(guǎn)。

　　（转自：五道口江(jiāng)湖）

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责任编辑：石秀珍 SF183