涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在(zài)券业从严监管趋势下，券商员工违(wéi)规被罚频(pín)现。

　　近期，证监会密(mì)集公布了一批针对券商员工的罚涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚单，中金公司及中金(jīn)财(cái)富多名(míng)员工因(yīn)违规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券（维权）时任(rèn)投行员工(gōng)赵远军因(yīn)内幕交易被罚(fá)460万元(yuán)，并处10年(nián)市场禁入。

　　除了(le)违规炒(chǎo)股(gǔ)、内幕(mù)交易(yì)外，还有不少券商员工因违规展业、执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责被罚。据第一财经(jīng)不完全统计，截至9月17日，今(jīn)年以来，证监会开出(chū)的涉及券商员工的罚单就超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业(yè)未勤勉尽责被(bèi)罚(fá)情况居多。

　　违规炒股罚(fá)单频现

　　今年以来，监(jiān)管(guǎn)部门频频出(chū)手打(dǎ)击(jī)证券从业(yè)人员违规炒股。

　　北京证监局9月(yuè)14日(rì)公布(bù)了两则罚单，一(yī)则是对(duì)寇玥等20人出具警示函，二是(shì)对庄江斌(bīn)采取监管(guǎn)谈话(huà)，处(chù)罚事(shì)由均为证券从业人员违规(guī)炒股。

　　除了员工(gōng)炒股外，违规出借账户同样(yàng)遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶(táo)嘉乐、韩旭、戴(dài)子锐等人采取出具警示函行政监管措施的(de)决定。记(jì)者注意到(dào)，其中多名被罚人员(yuán)为中金公司及中金财富员工，员(yuán)工(gōng)登记类别多(duō)为一般证券业务或投资顾问(wèn)。

　　9月13日，证监会还披露了一则券(quàn)商员工内幕交易的(de)罚单。罚单(dān)显示，光大证(zhèng)券时任投行员(yuán)工赵远军作为星星(xīng)科技（维权）（300256.SZ）重大(dà)资产(chǎn)重组的内幕消息知情人，控制他人账户违规交易(yì)星星科技股票，最终亏损532.58万元。对(duì)此，证监会对赵远军处以涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场禁入措施。

　　券商员工违规炒股发生亏损的情况并不少见。比如，证监会(huì)8月16日对开源证券前员工曹禕琛作出行(xíng)政处罚，曹禕琛违规炒股两年，账户亏损77万元；6月，重庆证监局(jú)公布的罚单(dān)显示，西南证券营业部投资顾问助理、高级投资(zī)顾(gù)问何希(xī)违规炒股一年，总计亏损超过百万(wàn)元；3月，天津证监局罚单显示，平(píng)安证券天津分(fēn)公司前财富经(jīng)理(lǐ)边书(shū)元在职期间利用自有资金及(jí)他人(rén)资金，控制(zhì)使(shǐ)用他人(rén)账(zhàng)户违规炒股，亏损474万元。

　　另(lìng)外，违规炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证券从业人(rén)员违规炒股相关案例中(zhōng)，就包括某券商执行董(dǒng)事兼(jiān)总裁熊某(mǒu)涛操控多个账(zhàng)户进行大(dà)额交易，最终被终身(shēn)禁入市场；2月(yuè)，证监会一则罚单(dān)显示，长城证券原副总裁韩飞违规炒(chǎo)股，共计(jì)被罚没约1.17亿元，同时对其(qí)采取10年证券市(shì)场禁入措施。

　　“监(jiān)管部门(mén)和券商对(duì)违规炒股都查得比较严，有(yǒu)的券商还要求员工在工作时间上交手(shǒu)机。”一位在券商工作人士对第一财经(jīng)表示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在从(cóng)严监管趋势下，券商对员工违规(guī)炒股的自查也更加严格，报备核查(chá)员工本人及家属账户属于基本操(cāo)作，还包括利用科技手段(duàn)核查员工是否存在违规炒股(gǔ)行为，或者行(xíng)动轨迹是否(fǒu)与亲属(shǔ)账户IP一致等。

　　在今年被罚的超过200名券商员工中，违规炒股被罚的就有上百人，除近日集中被罚的24名券商员(yuán)工外，2月，证监会就曾集中(zhōng)处理了一批违规炒股(gǔ)的(de)券商员工，仅招商(shāng)证券(quàn)便有上百人被罚，包括(kuò)对63人作(zuò)出(chū)行政处罚，对46人采取行政监管措施等。

　　数百名券商员工被(bèi)罚(fá)

　　除了违规炒股、内幕交易外(wài)，今年以来，还有不少券商员工因违(wéi)规展业、执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)被罚(fá)，主要集中于经纪业务(wù)、投行(xíng)业(yè)务领域。

　　投行业务方面，主要涉及(jí)保荐代(dài)表人在IPO、定增(zēng)等项目中(zhōng)执业未勤勉尽责。比如，8月(yuè)30日，广东证监局(jú)对中信建投的5名(míng)保代进行了处罚，其中2名保荐代表人被认定为不适当人选，暂(zàn)停业务资格3年，3名保代被采取监管谈话。

　　根据中(zhōng)证协披露的保荐代表(biǎo)人分类名(míng)单，今年以来，已有98名(míng)保代收到监管罚(fá)单。其中海通证券、中信建投被罚保代人(rén)数较多，分别为14名、12名。

　　此外，有(yǒu)近40名券(quàn)商时任或现任高管、业务负责人因对业务违规行为“负有(yǒu)责任”被罚，被罚原因包(bāo)括(kuò)公司内控合规管理不当(dāng)，资管、投行业务违规以及子公司管理不当等。比如(rú)，华林证券(quàn)因存在月(yuè)度(dù)风险控制指标监(jiān)管报表填报不准确、风控指标(biāo)超标等问题(tí)，董事长林立(lì)被(bèi)予以公开谴责。

　　券商员工“硬(yìng)约束”加强

　　在券(quàn)业严监(jiān)管趋势下，券商员工执业规范“硬约束”以(yǐ)及职业道德(dé)要求(qiú)均在不断加强。此前(qián)证监(jiān)会强调，在持续优化券商行业生态方面，要(yào)加强从业人员管理，完善从业人员执业行为基本规范(fàn)和操(cāo)守准则，建立(lì)健全从业人员分(fēn)类名单制度和执业声誉管理机制，依法严格限制违法违规人员“带病流动”。

　　比如从业人员违(wéi)规(guī)炒股，所在券商的评级也将受到影响。据了解，在券商(shāng)2024年度分(fēn)类评级的评价体系中，明确对董监高(gāo)人员、主要业务人员违规买卖股票、违规代客理财等问题予(yǔ)以扣分(fēn)。此外，在2023年(nián)度券商(shāng)文化建设(shè)评级的(de)自评环(huán)节中，文化建设评价体系也进行了调整，其中便涉及“新增因存在从业人员违规(guī)炒(chǎo)股情形”。

　　保代分(fēn)类管理方面，今年(nián)7月，中证协对《保荐业务规(guī)则》进一步修订，进一步加(jiā)强保代声誉约束，包括撤否项目信息将被(bèi)公开写入保代的“个人(rén)简历(lì)”，被暂停业(yè)务(wù)的(de)保代则将被单独分(fēn)类。

　　在加强券商员工职业道(dào)德方面，9月初，中证协发布了《证券从业人员职业道德准(zhǔn)则(zé)》，要求各证券公(gōng)司及其子公司应加强选人用人管理，强(qiáng)化(huà)对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的考察；对存在负面声(shēng)誉信(xìn)息的人员，公司应(yīng)当(dāng)审慎聘用、任用；对存在违(wéi)法违规、失德(dé)失(shī)范行(xíng)为的(de)人员坚决予(yǔ)以出清，不断净化(huà)从业人员(yuán)队(duì)伍。

　　（本文来自第一财经）

责任编辑：王其霖(lín)