“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案

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　　英国高等法院于2024年8月30日驳回了英籍(jí)华裔人(rén)士田文军及其妻子要求该国国家犯罪局（NCA）撤销针对他们所控资产(“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案chǎn)信息披露的(de)申请。

　　据英国媒体(tǐ)报道，主(zhǔ)审法官穆雷（Edward Murray）认为，该信息披露令在更大程度上(shàng)符合公共(gòng)利益，因此要求维持执行(xíng)，如果随后申(shēn)请人(rén)及其所控公司掌控的英国商业地产（学生公寓(yù)）被(bèi)证明(míng)并(bìng)非来自非法(fǎ)获利，那么就可以(yǐ)保留这些价值数百万英镑的资产，否(fǒu)则将被没收，如果(guǒ)拒不执行信息披露令，他们(men)甚至(zhì)还可能涉及刑事指控。

　　央视新闻(wén)曾在2023年1月10日播出的反(fǎn)腐(fǔ)专题片(piàn)《永远吹冲锋号(hào)》中披露了山西省金融领域(yù)系统(tǒng)的一(yī)场反腐(fǔ)风(fēng)暴，波及11个市、50多个县(xiàn)（市、区），共立案审查调查涉案人员168名，包括公职人(rén)员130人。

　　该反腐风(fēng)暴源于(yú)犯(fàn)罪团体“德御系”引发的金融风(fēng)险事件。而“德御系”的(de)实际控制人便是1973年出(chū)生(shēng)的(de)田文军，他早年在晋“德御系”实控人被要求披露英国资产来源，背后牵出金融反腐大案中(zhōng)以农业发家(jiā)，随后染指资本市场。2010年，他创办仅一年的德御农业在美国(guó)纳斯(sī)达克上市，随后作为实控(kòng)人手握至少7家境内外上市公(gōng)司，依靠(kào)从金融机构(gòu)违规套现、投入资本市场运作非法获利近2000亿元人民币(bì)。

　　上述专题节(jié)目指出，从2011年到2016年，“德御(yù)系”从山西省多(duō)家农信社、城(chéng)商行等金融机构违规(guī)融资贷款(kuǎn)达两(liǎng)千多亿元人民币。该团伙成员长期炮制(zhì)假公章近千枚，伪造(zào)行政文件达十几吨。2017年(nián)，“德御系”开始暴雷，山西省成立了对应处置(zhì)领(lǐng)导小(xiǎo)组，但(dàn)此后两家承接了(le)超百亿存量债务的集(jí)团也被拖下水。

　　2020年年中，山西农信系统爆(bào)发与(yǔ)“德御系”相关的腐败窝案，非法(fǎ)贷款挪(nuó)用造成(chéng)系统亏空几(jǐ)百亿。经历15个(gè)月(yuè)的调查之(zhī)后，公安部(bù)“4.16”专(zhuān)案组发现从金(jīn)融(róng)机构到监管部门，涉案公职人(rén)员违纪违法所(suǒ)得总金额达27.89亿元人民币，追缴(jiǎo)涉(shè)案财物(wù)、查封扣押冻(dòng)结涉案资产共(gòng)计76.73亿元人(rén)民币。

　　相关(guān)报道显示，就在中国方面展(zhǎn)开初步调查之(zhī)前，田文(wén)军夫妇早于2017年7月开始通过总部位(wèi)于伦敦的资产管理公司Dolfin Financial（UK）申请当时的英国投资者签证计划（Tier 1）。Dolfin Financial（UK）替这位客户在英国投资了(le)1000多万英镑，据称这笔资金是田文军通过出售其在一家投资集团(tuán)的(de)股(gǔ)份所得。

　　英国Tier 1项目始于2008年，主要面向欧(ōu)盟以外的高净值群体，其(qí)最低申请(qǐng)门槛为200万英镑，5年后可申(shēn)请转永居，也可以选择直接投资1000万英(yīng)镑，2年后转永居。不过(guò)，自2022年2月17日起(qǐ)，英国内(nèi)政部取消该签证，理由是防(fáng)止(zhǐ)洗钱等犯罪以及移民制度被滥用。

　　田文军(jūn)一家(jiā)在2020年前相继获得了英国绿卡。2020年4月(yuè)26日，已经逃亡海外的的田文军夫妻开始面临中国的司法(fǎ)诉讼。2020年12月，由田文军夫妇(fù)实(shí)际控股的(de)仁东控股（维权）在20天内市值蒸发约255亿元人民(mín)币。证监会认定，田文(wén)军通过(guò)控制使用“杨某(mǒu)生(shēng)”等19个证券账户(hù)，交易并操纵仁(rén)东控股股票价格。

　　2021年6月30日(rì)，英国(guó)金(jīn)融(róng)行为(wèi)监管局宣布接管Dolfin Financial（UK），理由是该公司持(chí)续从事的Tier 1项目存在严重的金融犯(fàn)罪风险，且未能(néng)完成整改(gǎi)。同年8月4日，中国警方要求NCA对田(tián)文军夫妇(fù)在英(yīng)国(guó)境内的资产(chǎn)进行清(qīng)查。NCA随后在两次民(mín)事调查中(zhōng)冻结了该夫妇及其关(guān)联公司的(de)570万英镑现金及多处资产。两年后(hòu)，英国(guó)高(gāo)等(děng)法院根据NCA的申请签发了信息披露令，要求他们提供相关资金来源(yuán)。

　　今(jīn)年1月5日，该夫妻申请(qǐng)撤销(xiāo)披露令，高等法院在4个月后开始审理，并于近日作出了最新裁决。这对夫(fū)妇的代理(lǐ)律师在(zài)听证会上表示(shì)，NCA对证据(jù)进行了“片面和误导性(xìng)的描述”，田文军是“跨国镇(zhèn)压的受(shòu)害者”。但英国高等法(fǎ)院回应，执法部门并没有发现(xiàn)他们有政治背景的证(zhèng)据。

责任编辑：何松琳