太狠了！海通证券“祖孙大战”？

　　来(lái)源：券业(yè)行家

　　真是“活久见”！曾经的头部券商海通(tōng)证券，居(jū)然被“孙公司”告上了法庭(tíng)。涉诉原因，还是“证券虚假陈述责任纠(jiū)纷”。

　　“孙子”状告“爷爷(yé)”

　　整理(lǐ)券(quàn)商信息的行家，意外瞥到一(yī)则奇怪的立(lì)案信息——

　　点开来(lái)看，这(zhè)起由辽(liáo)宁省沈阳市中级人民法院（简(jiǎn)称(chēng)：沈阳中院）受理的证券虚假陈述责任纠纷(fēn)案(àn)。原告方仅有一家，为(wèi)上海富诚海富通(tōng)资产管理有限(xiàn)公司(sī)（简称：富诚海富(fù)通）。被告方多达六(liù)家——北京观韬律师事务所（简称：观韬律所）、申港(gǎng)证券股份有限公(gōng)司、华晨汽车集团控(kòng)股有限公司（简称：华(huá)晨集(jí)团）、海(hǎi)通证券股份有(yǒu)限公司（简称：海通(tōng)证券）、亚太（集团）会计师事务所（特殊普通合伙）（简称：亚(yà)太所）和东方金诚国际信用评(píng)估有(yǒu)限公司（简称：东方金诚(chéng)）。

　　要知道，富诚海富通唯一股(gǔ)东是(shì)海富通(tōng)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称：海(hǎi)富通基金）。而海富通基金又是海通证券持股51%的控(kòng)股子公(gōng)司。

　　敢情海通证券这(zhè)位“爷爷(yé)”是被(bèi)“孙子”告了？难道又(yòu)是“家庭伦理大戏”？

　　曾有“前科”判(pàn)赔

　　“虚假陈述责任纠纷”，行家并不陌生。

　　自2020年太狠了！海通证券“祖孙大战”？(nián)起，海(hǎi)通证券定期报告中均出现了与富诚海富通有关的证券虚假陈述责任纠纷案。其中2023年报和2024年中报(bào)，内容大同(tóng)小异：

　　邮储银行与富(fù)诚海富通(tōng)等因“华泰美吉特灯都资产支持专项计划 ”发生实质性(xìng)违约，专项(xiàng)计划持有人之一邮储银行向上海金融法院(yuàn)起诉，要求原(yuán)始权益人昆山美(měi)吉特灯都管理有限公司（简称：昆山美吉特(tè)）、富诚海富(fù)通(tōng)等(děng)五名被告对其全部(bù)损失承担连带赔偿责任(rèn)，其诉请(qǐng)金(jīn)额为本金(jīn)人(rén)民币5.27亿元以及相应的利息等。2020年11月，上海金融法院受理(lǐ)本案，并于 2023年4月14日作出一(yī)审判决。原(yuán)告邮储银行及富诚海富通等被告向(xiàng)上海市高级人民法院提起上诉。目前(qián)，该案正在二审审理中。

　　而海通证券在(zài)今年7月(yuè)发布的(de)债券公告，披露了(le)（2020）沪74民初1801号/（2023）沪民终511号证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷案的更多细(xì)节：上海金融法院(yuàn)一审判决富诚海富通对被(bèi)告昆山美吉特的(de)给付义务在30%的范围内承担连带责(zé)任，并承担案件受理费892，775.02元。以此计算，富诚海富通至少需要承担金额为1.58亿元的连带责任。

　　同样是(shì)证券虚假(jiǎ)陈述纠纷(fēn)，本(běn)次海通证券以被(bèi)告身份出现，又是什么原因？

　　“华晨债”主承销商(shāng)

　　突破口，来自同为被(bèi)告的华晨集团。

　　成立于2022年，华晨集(jí)团有着辽(liáo)宁国资背景，曾经是国内十大整车生产商之一。然(rán)而，2020年10月，华(huá)晨集团突发违(wéi)约，从而引爆总额172亿的“大雷”。

　　事后，监管发现华晨集(jí)团2017年、2018年报(bào)财务造假，“以虚假申(shēn)报文件骗(piàn)取(qǔ)公开发行(xíng)公司债券核准”，同时存在多项信披违规事实。

　　而在2020年1月，华晨集团公开发(fā)行2020年公司债券“20华集01”的募集说明书(shū)显示，海通证券为主承销商，申港证(zhèng)券为(wèi)承销团成员。海通证券项目负责人杨若冰及法定代表人周杰签字保证“真实、准确、完整”，“不存在虚假记载、误(wù)导性陈述(shù)和重大遗漏”。

　　“双罚”未勤勉尽责

　　2022年8月，因(yīn)“华(huá)晨债”事件，辽宁证监局对(duì)海通证券及杨若冰下(xià)发监管警示函。

　　监管函载明，海通证券担任“20华(huá)集01”主承销商，“对(duì)承销(xiāo)业务中涉及的部分事项尽职调查不充分等未履行勤(qín)勉尽责义务”。杨若冰作为(wèi)项(xiàng)目负(fù)责人，负有责任。

　　针对机构(gòu)的处罚事项，出现在海通证券(quàn)2022年报(bào)中。彼时，海通证券曾经表(biǎo)示：公司“高(gāo)度重视及时进行整改，进一(yī)步细化核查要求，定(dìng)期组织(zhī)开展专项培训，加强业务学习，切(qiè)实履行勤勉尽责义务”。然而，这份“表(biǎo)态”并没有提到如(rú)何“整改”，更没有说“追(zhuī)责”。

　　分管高管“今何在”？

　　转眼数(shù)年过去，杨若(ruò)冰仍(réng)在(zài)海通证券任职，其名(míng)下(xià)显(xiǎn)示(shì)有(yǒu)一则“违法失信(xìn)”记录。

　　在此(cǐ)期间，海通证券多位相关高管，出(chū)现了更换。

　　生于1968年的姜诚君，自(zì)2009年4月起担任投资银行部总经理；2023年6月由总经理助理升任副总经理，直到近期出逃落网。

　　生于1963年(nián)的杜洪波（金麒麟(lín)分析(xī)师），于2017年5月(yuè)任首席风险官，2023年6月因年龄问题辞任，由侍旭接任。

　　生于1960年(nián)的王(wáng)建业，于2010年7月任合规总监，2022年3月因年龄(líng)问题辞任。副总经(jīng)理李海超于2022年3月(yuè)至2023年7月兼任合(hé)规(guī)总监。其后，赵慧(huì)文女士(shì)出任海(hǎi)通证券(quàn)合(hé)规总监至今。

　　行家注意到，2023年9月13日，李海超卸任海通证券副总经理。同年10月，他以上海证券董事长身份履新。

　　回到本案(àn)，因“证券虚假陈述”，直接责任人员背负(fù)处分(fēn)，低调行事。时任高管或异(yì)地升迁(qiān)，或安(ān)然退休，或身陷囹(líng)圄。

　　而包括(kuò)海通证券自家孙公司在内的(de)“华晨债”受害者，无奈付(fù)诸法律武器，是否能得(dé)到满意的结果？

责任(rèn)编辑：杨红卜