国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布

近(jìn)日，深圳国际仲裁院发布了经深圳国际仲裁院第三国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布届理(lǐ)事(shì)会第七次(cì)会议审议通过的《深圳国(guó)际仲裁(cái)院证券期货民(mín)事赔偿(cháng)纠(jiū)纷仲裁程序指(zhǐ)引》（又称《中(zhōng)国（深(shēn)圳(zhèn)）证券仲裁中心证券期货民事赔偿纠纷(fēn)仲(zhòng)裁程序指引》，下(xià)称《指(zhǐ)引(yǐn)》）以及配套的《中(zhōng)国（深圳）证券仲裁中心证券期货民事赔偿(cháng)纠(jiū)纷案件仲裁员推荐名册》（下称《推荐名册》）。

2021年10月(yuè)15日，中国证监会、司法部联合发布《关于依法(fǎ)开展证券期货行(xíng)业仲裁试点的(de)意见》（下称《试点意(yì)见》），在北(běi)京(jīng)、上海、深圳三地开展(zhǎn)证券期货行业仲裁试点工作(zuò)，明确试点仲裁机构的仲裁范围包(bāo)括“证券期货市(shì)场平等主体之间产生的财(cái)产性(xìng)权利受到侵害引(yǐn)起的民(mín)事赔偿纠纷”，并提出(chū)试点仲(zhòng)裁(cái)机构(gòu)应“制定(dìng)符合证券期货行业特(tè)点(diǎn)的仲裁规则”“建立专门的证券期货(huò)专业仲裁(cái)员名册”的相关(guān)要求。

2021年11月1日，中国（深圳）证券仲裁中心（下称“证券仲裁中心”）作为深圳国际仲裁院专业性分支(zhī)机构正式揭牌运作，成(chéng)为(wèi)全国首家试点(diǎn)的证(zhèng)券期货行业仲裁中心。结合《试点意见》的要求以及证券期货民事赔偿(cháng)纠纷群(qún)体性、复(fù)杂性的特征，为更加公正、专业、便捷地(dì)通过仲裁方式化解此类纠纷，深(shēn)圳国际仲裁(cái)院和证券仲裁中心启动了《指引》的研(yán)究制(zhì)定工作。经(jīng)深圳国际仲裁院(yuàn)第三届理事会(huì)第七次会议审议通过的《指引》将自2024年10月15日起正式施行，同日，亦将(jiāng)启用相配套的《推(tuī)荐名册》。

《指引》以《中华人民共和国仲裁法(fǎ)》和《深圳国际(jì)仲裁院仲裁规则》（下称《仲裁规则》）规定为重(zhòng)要基础，借鉴境外证券仲裁、境内证券诉讼经验，全文共十九条，对鼓励调解、先行赔付、仲裁代表人、仲裁(cái)庭组成、审(shěn)理时限、电(diàn)子送(sòng)达(dá)等进行了特别规定。《指引》作为《仲裁规则(国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布zé)》体系的组(zǔ)成部(bù)分(fēn)，《指(zhǐ)引》未规定(dìng)的事项，适用《仲裁规则》。《指引(yǐn)》的适用范围包括：一(yī)、已经(jīng)经过行政处罚决定或者法院裁判的(de)前置程序的证券期货民(mín)事(shì)赔偿纠纷案件；二(èr)、通过调仲对接的机制引入仲(zhòng)裁程序(xù)的(de)证券期货民事赔(péi)偿案件；三、基于投资(zī)者和先(xiān)行赔付主体共同意愿(yuàn)对先行赔付进行促进的证券期(qī)货民事赔偿案件。

根(gēn)据证(zhèng)券时报记者了解，作为国(guó)内首个证券期货(huò)行业仲裁专门规则，《指引》有以下几方面创新亮点：

第一、明确灵(líng)活达成书面仲裁(cái)协议的方式。《指引》第(dì)三条第（三）款规定，一方当事人在招股说明书、募集说明书、公司章程等(děng国内首部证券期货行业仲裁专门规则正式发布)文件中作出愿意将(jiāng)争议(yì)提交深圳国际仲裁院(yuàn)或其证券仲裁中心仲裁的意思表示，另一方向深圳国际仲裁院或证(zhèng)券仲裁中心(xīn)申请仲裁(cái)的，视为(wèi)存在(zài)书(shū)面仲裁协议。该条款是(shì)《仲裁规则》第八条第（四）款第1项在证券期货(huò)行(xíng)业的(de)具(jù)体(tǐ)规定，明(míng)确了灵活达成书面仲裁协议的方(fāng)式。

第二、注重证(zhèng)券(quàn)期货民(mín)事赔偿纠纷解决的(de)专业性。为更专业地解决(jué)证券期货民(mín)事赔偿纠纷，证券仲裁中心从(cóng)《深圳国际仲(zhòng)裁院(yuàn)仲裁员(yuán)名(míng)册》中选取(qǔ)了460位具有(yǒu)证券期货行业相(xiāng)关(guān)专(zhuān)长的仲裁(cái)员纳(nà)入《推荐(jiàn)名册》。《指引》“仲裁庭的组(zǔ)成(chéng)”条款(kuǎn)明确，除非《仲(zhòng)裁规则》或《指引(yǐn)》另有规定或当事(shì)人另有约定的(de)情况下，仲裁庭(tíng)由三名(míng)仲裁(cái)员组成，首席仲裁员(yuán)从《推荐名册》中产生(shēng)。《指(zhǐ)引》也明确证券仲裁中心可以邀请中国证监会及(jí)其(qí)派出机构、证券期货交易场所、证券登(dēng)记结(jié)算机构、投资(zī)者保护机构、证券期货(huò)行业协会的专家及从事证券期货领域研究的高校学者组成先行赔付促进工作组，更加专(zhuān)业地(dì)促进双(shuāng)方当事人就赔(péi)付方案进行磋商(shāng)。

第三、便利调解等其(qí)他解(jiě)纷机制与仲裁机制(zhì)的对接。《指(zhǐ)引》鼓励调解，规定除非(fēi)当事人明确书(shū)面拒(jù)绝，适(shì)用《指引》的仲裁案件可以在(zài)受理后先进入“先行调解”程序。《指(zhǐ)引》也明确证(zhèng)券仲裁中心可(kě)以组织(zhī)成立先行赔付促进工作组，促进当事(shì)人(rén)就先行赔付方案展开磋商，并且明确当事人可以依据调解或先行赔付促进程序(xù)达成的和解协议或赔付协议，请求深圳(zhèn)国际仲(zhòng)裁院出具裁决书(shū)或调解书，使和解协议或赔付协议的内容具备强制执行力，促进(jìn)当事人和谐(xié)圆满解决纠纷。

第四(sì)、创新群体性证券(quàn)期货民(mín)事赔(péi)偿纠纷仲裁程序。《指引》进一步发展了《仲裁规(guī)则》中已有的“合并仲裁”机制，并创新性地将诉讼(sòng)中的群体性纠纷解(jiě)决经验与仲裁机(jī)制相结(jié)合，制定“仲裁代(dài)表(biǎo)人”“示范裁决”条款，以更便捷地解决涉及众多投资者的(de)证券期货民事赔偿纠纷，提(tí)高(gāo)审理效率、节约社会成本(běn)。

校对：彭其华