券商违规炒股再迎重拳

　　来源：北京商报

　　监管整治证券公司违规炒股力度不减。9月14日，北京证监局(jú)发布公(gōng)告表示，对寇玥等20人出具警示函，对1人采取监管谈话行政监管(guǎn)措施。具体事由是，上述人员作为证券从业人员，均存在(zài)买卖股票的违规行为。值得注意的是，近期，还有多位券商(shāng)原从业人员因违规炒(chǎo)股被罚款，券商违规炒股再迎重拳有券商投行前负责人被罚(fá)款达460万(wàn)元，年内类似情况更不在少数。有(yǒu)业(yè)内人(rén)士表示，监管部门通(tōng)过严监管震慑潜在(zài)的(de)违(wéi)规炒(chǎo)股行为者，对于已经发生的违规行为进行严肃(sù)处理，也是对其他从业人员的警示和教育。未来，券(quàn)商机构还(hái)应注意增强合(hé)规(guī)意识和风险意识，及时(shí)发(fā)现并纠正违规(guī)行为。

　　监管(guǎn)出手

　　多名券商(shāng)从(cóng)业人员同日被监管点名。9月14日，北京证监局发布公告表示，寇玥(yuè)、刘浩（金麒麟分析师）然(rán)、邓洪林、邓强、李婉、杨艳荣、王(wáng)同舟、瞿佳(jiā)茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田(tián)涛、季显明、杨小丽、付梦洁(jié)、丰华容、张释(shì)文、蒋浩俊作为证券从业人员曾存在买卖股票的行为。上述行为(wèi)违反规定，北京证监局(jú)决定对(duì)上述人员采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　同日，北京证监局对庄江斌(bīn)采取出具监管谈话(huà)行政监管(guǎn)措施，其作为证券(quàn)从业人员，同样曾存在买卖股票的行为。

　　具体来看，上述人(rén)员的从业岗位多为(wèi)一般(bān)证券业务或证券投资咨(zī)询（投资顾问），据中(zhōng)证协数据，寇玥、邓洪林(lín)、王同舟、瞿佳茜、季显(xiǎn)明、许思睿均(jūn)为中(zhōng)金公司员工。此外，付梦洁、丰(fēng)华容、蒋浩俊、庄江(jiāng)斌、张释文(wén)则来自中(zhōng)金财富证券有限公司。其中，前4名员工均从(cóng)事证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问），张释文从业岗位则为一般证券业务(wù)。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王亦周在中证协则已无披露数(shù)据，其余人(rén)员则存在重名情况，无法明确所属(shǔ)机构。

　　事实上，近期，已有多(duō)位券商原(yuán)从业人员因违规炒股被罚款。光(guāng)大证券（维权(quán)）前投行负责(zé)人(rén)赵远军因内(nèi)幕交易、违规(guī)炒股(gǔ)被罚(fá)款460万(wàn)元。具体来看，2018年9月17日至2022年2月(yuè)28日，赵远军在光大证券任职(zhí)，为证券(quàn)从业人员，另据多篇上市公司公告，赵远(yuǎn)军曾任光大证券投行负责人。中国证监会指出，从业期间，赵远军实际(jì)控制并使用“赵某江”普通账户和信用账户，交易相(xiāng)关证券。截至2022年(nián)4月25日，违(wéi)规交易证券已全部卖出。经计算，该账户实际获利(lì)情(qíng)况为亏损。

　　此外，赵(zhào)远军还存在内幕交易的情形。作为内(nèi)幕信(xìn)息知情人(rén)，在内幕信息公开前交易(yì)“星星科技（维权）”。至此，中国(guó)证监会对赵远军处以合计460万元罚款，鉴于赵远军(jūn)违(wéi)法情节较为严重，对其采(cǎi)取10年证券市场禁入措施。

　　对于上述处罚，光大证券对北京商报记者表示，公(gōng)司坚决支持中国证监会对前员工行政处罚的(de)决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严(yán)肃责任(rèn)追究，并举(jǔ)一(yī)反三，进一步(bù)开展全面自查整改(gǎi)。近年来，公司严(yán)格落实《证券法(fǎ)》及相关监管要求，持续夯实提升从业人员执业行为(wèi)管控力(lì)度，并从合规、内审、纪检等条线形(xíng)成监(jiān)督合力，通过信息申报管理、交(jiāo)易行为监(jiān)控核查、违规行为追责(zé)问责、加强(qiáng)警示(shì)案例(lì)教育等形成全面管控机制，对员工执业行为违法违规问(wèn)题坚持“零容忍”原(yuán)则，建立问责体系强化问责(zé)力(lì)度。下一步，公司将持续完善管控长效机制，以严(yán)的措施推动严的氛(fēn)围(wéi)全面形(xíng)成。

　　有(yǒu)助(zhù)规范

　　年(nián)内，类似从业人员违规炒股被监管点(diǎn)名、罚(fá)款的情况更不在少数。近日，中国证监会发文指出，开源证券原从(cóng)业(yè)人员曹禕(yī)琛在2020年2月24日至2022年9月14日从业期间存在控制使用他人(rén)证券账户进行证券交易，在上述期(qī)间，曹禕琛控制使用的(de)证券账户亏损77.03万(wàn)元(yuán)，被中国证监会处以20万元罚款。

　　8月(yuè)，大连(lián)证监局指出，华(huá)源证券大连(lián)分公司存在未采取有效措(cuò)施(shī)对(duì)证券经纪人代客理财、买卖股票等行为进(jìn)行(xíng)监(jiān)控(kòng)等问题，对其责令(lìng)改正。4月，中金公(gōng)司被北京证监局点出多名(míng)员工曾(céng)存在买卖股票、出借个人证券账户的(de)行为(wèi)，公司对(duì)员(yuán)工(gōng)行为监(jiān)测监控不到(dào)位的(de)情况，彼时，中金公司被监管出具警示函。

　　从业人(rén)员个人受罚(fá)情况方面，3月，平安证券(quàn)天津分公司财富经理边书元因借(jiè)用他人(rén)证券账(zhàng)户违法买(mǎi)卖股票情况，被天津证监局处以10万元罚款。而在今年2月，长城证券原副总裁韩飞因违规买卖股票，总计被(bèi)中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会(huì)罚没1.17亿元。同月，中国证监会集中(zhōng)查办招商证券多名(míng)从业(yè)人员买卖股票等违法违规行为，63人难逃其责，合计被罚没8173万元。彼(bǐ)时，深圳证监局也责令招商证券增加内部合规检查次数。

　　对于上述监管函密(mì)集发布的情形(xíng)，盘(pán)古智库高级研究员江瀚表示，监管部门的严厉处罚表明了其维护市场秩(zhì)序(xù)、保护投资者利益的坚定决心。通过较大(dà)的处罚力度，监管部门能够有效震慑潜在(zài)的违规行为(wèi)者，这(zhè)种“以儆效尤”的方式有助于构建更加良(liáng)好的行业风券商违规炒股再迎重拳气和职业道德。

　　“对于公司而(ér)言，被警示可能会影响其市场声誉和品牌形象，进而影响其(qí)业务发展和客户信任。对于员工(gōng)个人而言，则(zé)可能导(dǎo)致其职业生涯受到影(yǐng)响。对于已经发生的违规行为进行严肃处理，不仅是(shì)对违规者的惩罚，更是对其他从业人员的警示和教育(yù)。这种‘零容(róng)忍’的态(tài)度有助于推(tuī)动券商行业向更加规范、专业的(de)方向发展。未(wèi)来，券商(shāng)机构还应注意加强对从业人员的培训和教(jiào)育，建立健(jiàn)全的监督机制，加强对从(cóng)业人员行为的监督和检(jiǎn)查(chá)，及时发现并纠正违规行为。”江瀚建议称。

　　北京(jīng)商报(bào)记(jì)者郝彦

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