北交所新三板一季度券商执业质量评价结果出炉

近日(rì)，北交所、全国股转(zhuǎn)公(gōng)司对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)2024年第一季度执(zhí)业(yè)质(zhì)量情(qíng)况进行了评(píng)价，第一(yī)创业、中泰证券、中信建(jiàn)投三家券商排名居前。

前十阵营变化较大

与上(shàng)季度执业评价结果相比，今年一季度前(qián)十阵容及位次(cì)均有较大变化。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券、银河证券、浙商证券、国(guó)泰君安等券商跻身今年一季度排名前十。上季度前十名(míng)券(quàn)商分别是开源证券、中信证券、海通证券(quàn)、中(zhōng)泰证券、申万宏源、国金证(zhèng)券、东北证券、银河证券(quàn)、安信证券及光大(dà)证券。

《北京证券交易所全国中小企业股(gǔ)份转让系统证券公司执业(yè)质(zhì)量评价(jià)细则》规定，证券公司执业质量评价指标包括专业质量(liàng)指(zhǐ)标、合(hé)规质量指标以及(jí)其他对评价有重要影响的(de)专项评价指标。专业质量指标主要包括证券公司为企业(yè)、投资者等市(shì)场主体提供专业服务(wù)的数量、金(jīn)额等(děng)情况(kuàng)。合规质量指标包括证券公司在开展(zhǎn)业务过(guò)程中出现(xiàn)的执业质量负面行为(wèi)记录、被采取自律(lǜ)监管措施、北交所新三板一季度券商执业质量评价结果出炉纪律处(chù)分、行政监管措施和行政处罚情况。

第一创业从上季(jì)度的第36名一跃成(chéng)为今年一(yī)季度“领头羊(yáng)”，与(yǔ)其发力北交所保荐业务和发(fā)行(xíng)并购业务紧密相关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年一(y北交所新三板一季度券商执业质量评价结果出炉ī)季度斩获亚军(jūn)，主要与公司北交所保荐(jiàn)业务大幅加分有关。中信建投从上季度第20名(míng)晋升为今年一季度季军，公司在(zài)北交所保荐业务和发行并购业务上得分大幅提升。

另(lìng)外，开源证券(quàn)和中信证券较上季度排名有所(suǒ)下滑，而银河证券排名保(bǎo)持不变，凸显这些券商北交所、新(xīn)三板(bǎn)展业的稳定性。

扩大做市商队伍

从(cóng)专业质量指标(biāo)下北交所(suǒ)做市业务得(dé)分情况看，国金(jīn)证(zhèng)券(quàn)、国投证(zhèng)券、中信证券、中信建投、东吴证券、兴业证(zhèng)券等券商排名靠前。北交(jiāo)所网站显示，目前为(wèi)北交所股票做市最多的(de)券商是国金(jīn)证券，共(gòng)50只股票，中(zhōng)信证券(quàn)、国投证券分别以46只、43只紧(jǐn)随其后。

北交所做市业务为证券公司差异化展业提(tí)供(gōng)了新领域，做市商队伍将进一步扩大。北交所相关负责人表示，北交所做市业(yè)务(wù)上线以来，做市商积极履行报价(jià)义(yì)务，展业规(guī)模持续拓展，业务模式逐步丰富，切实发挥了提供流动性、平抑波动性的作用。

执业(yè)评价引导证券公司全面提升各项业务质量，推进北交所和新三板创新(xīn)层(céng)、基(jī)础层一体发展和制度联动。北交所和全国股转公司组织(zhī)实施证券公司执业质量评价工作(zuò)，并接受证监会(huì)的指导、监督。年(nián)度评价结果将报送证监(jiān)会，同时抄(chāo)送证监(jiān)会(huì)各派出机构及中国证券业协会，供监管机(jī)构在证券公司日常(cháng)监管中参考使(shǐ)用。