北京证监局责令中金公司增加合规检查次数

证券时报e公司讯，北北京证监局责令中金公司增加合规检查次数京证监(jiān)局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令增加合规检查次数行政监管措施的(de)决定，经查，公司存在自营和投顾账户(hù)间(jiān)发生交(jiāo)易，利益(yì)冲突管理不到(dào)位，开展场外期权(quán)业(yè)务不审(shěn)慎，对子公司业务和(hé)投(tóu)资行为管理不到位，公司(sī)治理不规范的情况，反映(yìng)出公司未能有效实施合规管理，内部控制不完(wán)善，违反了相关规定。决定对公司(sī)采(cǎi)取如下监督管理措施：责(zé)令公司(sī)就(jiù)上述问题认真整改(gǎi)，并自监(jiān)督管(guǎn)理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次(cì)内部合规(guī)检查，并(bìng)在每次检查后10个工(gōng)作日内，报送合规检(jiǎn)查(chá)报(bào)告。