证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题：证监会新规！拉长离职人员入股禁止期(qī) 扩(kuò)大对离职人员从严监管的范围

　　每经(jīng)记(jì)者王海(hǎi)慜每经编辑彭水萍

　　证监会最新发布(bù)《证监会系统(tǒng)离职人员入股拟(nǐ)上(shàng)市(shì)企业监管规定（试行）》（以(yǐ)下简称《离职人(rén)员监管规定》）。《离职人员(yuán)监管规定》共(gòng)计12条，旨在加强证监会系统(tǒng)离职人员入股拟上市企业的管理，维护资本市(shì)场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》自2024年(nián)10月8日起实施。

　　据证监会介绍，《离职人员监管规定》在(zài)《监管规则适用指(zhǐ)引——发(fā)行类第2号》（以下(xià)简称《2号指(zhǐ)引》）基础上制定，并新增三方面要求：拉长离职人员入股禁止期；将从严审核的范围从离职(zhí)人员本人扩大至其(qí)父(fù)母、配偶、子女及其配(pèi)偶；细化中介机构核查(chá)要求(qiú)。

　　另外，《离职人员(yuán)监管规定》自今年10月8日(rì)起实施(shī)后(hòu)，上述《2号指引》将同时废止。

　　证监会今(jīn)日(rì)在官网发布《证监会系统离职人员入股拟上(shàng)市企(qǐ)业监管(guǎn)规定（试行）》，今(jīn)年4月27日至5月11日，证监会曾就(jiù)《离(lí)职人员监管规定》向社会公开征求意见。而(ér)有关证(zhèng)监会(huì)系统离职人员入股拟上市企业现行的规定主要依据《2号指引》。证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属>

　　证监(jiān)会表示(shì)，现(xiàn)行《2号指引》发布实施以(yǐ)来，证监会对离职人员入股拟上市企(qǐ)业(yè)严格依法(fǎ)推进审核复核程序，大幅削减离职人员 “职务(wù)身份价值”。为从(cóng)严从紧整治政商“旋转门”，严防离职人员利用在职时公权力、离职后影响力获取不(bù)当、不(bù)法利益，证监(jiān)会进一步强化离职人员入股行为的监管(guǎn)，并在《2号指(zhǐ)引》基础上，制定《离职人员监(jiān)管规(guī)定》。

　　《离职(zhí)人员监管规定》包含了《2号指引》主要内容(róng)，并新增(zēng)三(sān)方面要求：

　　一是拉长(zhǎng)离职人员入股禁止期(qī)。将发行监管岗位或会管干部离职人(rén)员入股禁止(zhǐ)期证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属延长至10年；发行监管岗位(wèi)或会管干部以外的离职人员(yuán)，处级及以上离职人员入股禁止期从3年延长(zhǎng)至5年(nián)，处级以下离职人员从2年延长至4年。

　　二是扩大对离职人员从严监(jiān)管的范围。将(jiāng)从严审核的范围(wéi)从离职(zhí)人员(yuán)本人扩大至(zhì)其父母、配偶、子女及其配偶。

　　三是细化中介(jiè)机构核查要求。中介机构要对离职(zhí)人员(yuán)投资背(bèi)景、资金来源、价格公平性、清(qīng)理真实性等做(zuò)充分(fēn)核(hé)查，证监会对有关工作核查(chá)复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各方做好政策解读和引导等工作。

　　具体而言，《离职人员监管规定》第二条规(guī)定，对于申请首次公开发行(xíng)股票、存托凭证并在上海、深圳证券交易(yì)所上市，或向(xiàng)不特定合(hé)格(gé)投资者公开(kāi)发行股票并在北京(jīng)证(zhèng)券(quàn)交易所上市的企(qǐ)业（以下简称发行人），保荐(jiàn)机构、发行人律师、申报会计师应当按照本规定要求，做好离职(zhí)人员入股核查工作(zuò)，研(yán)判是(shì)否属于不当入股情形(xíng)并发表明确意见。

　　发行人、保荐机构及发行人律(lǜ)师应(yīng)当提(tí)交离职(zhí)人员入股(gǔ)情况的专项说明。离职人员应当配合中介机构的核查工作。而上述所称不当(dāng)入股情形包(bāo)括在入股(gǔ)禁止期内入股；利用原职务影响谋取(qǔ)投资机会；入股过程(chéng)存在价格不公允等(děng)利益输送情形；通过代持方(fāng)式入股；入股资金来源违法违规；以(yǐ)及其(qí)他不当入股情形。

　　值得注意的(de)是，根据(jù)《离职人员监管规定》，上述所称离职人员，是指(zhǐ)发行人申报时相关股东为离开证(zhèng)监会系统未满十年的原工(gōng)作人员，具(jù)体(tǐ)包括以下四类：

　　（一）从证监会会机关、派出机构、证券(quàn)交易所、全国股转公(gōng)司离(lí)职的人员；

　　（二）从证监会其他会管单位离职的原会管干部(bù)；

　　（三）在证监会发行监管司或(huò)公众公(gōng)司证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属监管司借(jiè)调累计满十二个月并(bìng)在借调(diào)结束后三年内离职的证监会其他(tā)会管单位(wèi)人员；

　　（四）从(cóng)证监会会机关、派出机构、证券交易(yì)所、全国股转公(gōng)司调动到证监会其他会管单位并在调动后三(sān)年内离职的(de)人员。

　　另(lìng)外，上述《离职人员监管规定》中所称的发行监(jiān)管岗位(wèi)，包括证监会发行监管司和公众(zhòng)公司监(jiān)管司、证券交易所(suǒ)负责发行审核注册(cè)及拟上市企业督导和现场检查工作(zuò)、全(quán)国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易所负责上市服务和发(fā)行承销监管工作、全国股转公司（北京证券交易所）负责市场服务工(gōng)作、北京证券交(jiāo)易所负责(zé)发行承销监(jiān)管工(gōng)作、证(zhèng)监(jiān)会派出机构(gòu)负责(zé)辅导监管及拟上市(shì)企业现场(chǎng)检查工作相(xiāng)关岗位。

　　同时，《离(lí)职人员监管规定》也规定了相(xiāng)关豁免情(qíng)形。其中第十条指出，发行人在新三板挂牌期间，证(zhèng)监会(huì)离(lí)职人员通过集合竞价、连(lián)续竞价(jià)、做市交易等公开交易方式取得发行(xíng)人股份的(de)，不适用本规定有关核查要求(qiú)。离(lí)职人员因持有上市(shì)公司、新三板挂牌企业股份(fèn)间接持(chí)有发行人股(gǔ)份，或者因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得(dé)发行(xíng)人股份的，不适(shì)用本规(guī)定有关核查要求。

　　封面图片来源(yuán)：视觉中(zhōng)国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万(wàn)里 SF014