券商违规炒股再迎重拳

　　来(lái)源：北京商报

　　监管整治证券公司(sī)违(wéi)规(guī)炒股力度不减(jiǎn)。9月14日，北京证监(jiān)局发布(bù)公告表示，对寇玥等20人出具警(jǐng)示函，对1人采取监管谈(tán)话行政监管措施(shī)。具体事由(yóu)是，上述人员作为(wèi)证(zhèng)券从业人员，均存在买卖股票的违规行为。值得注意(yì)的是，近期，还有多位券(quàn)商原从(cóng)业(yè)人员因违规炒股被罚款 ，有券(quàn)商投行前负(fù)责人被罚款达460万元，年内类似情况更不在少数(shù)。有业(yè)内人士表示，监管部门通过(guò)严(yán)监管震慑潜在的(de)违(wéi)规炒股行为者(zhě)，对于已经发生的(de)违规行(xíng)为(wèi)进行严肃处理，也是对其他从业人员的警示和教育。未来，券商机构还应注意增强合规(guī)意(yì)识和(hé)风(fēng)险意识
，及(jí)时发现并纠正违规行为。

　　监管出手

　　多名券商从业(yè)人员同日被监管点名。9月14日(rì)，北京证监局(jú)发布公(gōng)告表示，寇玥(yuè)、刘浩（金麒麟分析师）然、邓洪林(lín)、邓强、李婉、杨艳荣、王同舟、瞿佳茜、陈恪舟、王亦周、许思睿、高天驹、魏世玉、田涛、季显明、杨小丽、付梦洁(jié)、丰 华容、张释文、蒋浩俊作(zuò)为证券从业人员曾存(cún)在(zài)买卖股票(piào)的行为。上述行为(wèi)违反规定，北京证监局决定对上述人员采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监 管措施。

　　同日，北京证监局对庄(zhuāng)江斌采取出具监管谈话行政监管措施，其 作为(wèi)证券从业(yè)人员，同样曾存在买卖股票的行(xíng)为。

　　具体来看，上(shàng)述人员的从业岗位多为一(yī)般证券业务或(huò)证券投(tóu)资咨询（投资顾 问），据中证协数据(jù)，寇玥、邓(dèng)洪 林、王(wáng)同舟、瞿佳茜、季显明、许思睿均为中金公(gōng)司员工。此外，付(fù)梦洁、丰华(huá)容(róng)、蒋浩俊、庄江斌、张释文则来自(zì)中金财富证券有限公司。其中，前4名(míng)员工均从事证 券投资咨询（投资顾问），张释文从业岗位则为一般证券业(yè)务。魏世玉、杨艳荣、陈恪舟、王(wáng)亦周在中证协则(zé)已无披露数(shù)据，其余(yú)人员(yuán)则存在重名情况，无法明确所属机构。

　　事实上，近期，已(yǐ)有多位券商原(yuán)从业人员因违(wéi)规炒股被罚(fá)款。光大证(zhèng)券（维权）前投行负责人赵远军因内(nèi)幕交易、违
规炒股被罚款460万元。具体来看，2018年9月17日至2022年(nián)2月(yuè)28日(rì)，赵远军在(zài)光大证(zhèng)券任职，为证券从业人(rén)员，另据多篇上市公司公告，赵(zhào)远军曾(céng)任光(guāng)大证券(quàn)投行负责人。中(zhōng)国证监(jiān)会指出(chū)，从业期间，赵远军实际控(kòng)制并使 用“赵某(mǒu)江”普通账户(hù)和信用账户，交易相关 证券。截至2022年4月25日，违 规(guī)交易证券(quàn)已全部卖(mài)出。经计算，该账户(hù)实际获利(lì)情况为亏损。

　　此外，赵远军还存在(zài)内幕交易的情(qíng)形。作为内(nèi)幕信息知情人，在内幕(mù)信息公开前交易“星星科技(jì)（维权）”。至此，中国证监会对赵远军处以合计460万元罚款，鉴于赵远军违法情节较为严重，对(duì)其采取10年证券市场禁入措施。

　　对于上述处罚，光大证券对北京商报记者表示，公司坚决支持中国(guó)证监会对(duì)前员(yuán)工行政处罚的(de)决定。将严格按照公司问责制度规定，对责任人严肃责任追究，并举一(yī)反三，进一步开展全面自(zì)查整(zhěng)改(gǎi)。近年来，公司(sī)严格落实《证券法》及相关(guān)监管(guǎn)要求，持(chí)续夯实提升从业人员执业行为管控力度，并从(cóng)合规、内审、纪检等条线形成监督合力，通(tōng)过信息申报管(guǎn)理、交易行为监控核查、违规行为追责问责、加强警示案例教育等形(xíng)成全面管(guǎn)控机制，对员工执业行为违法违规问题坚持“零(líng)容忍”原则，建立问(wèn)责体系强化问责力(lì)度。下一步，公司将持续完善(shàn)管(guǎn)控长效机制，以严的措施推动严(yán)的氛围全面形成。

　　有助规范<券商违规炒股再迎重拳/font>

　　年内，类似从业人员违规炒股被监管点名、罚款的情况更不在少数。近日，中国证监会发文指出(chū)，开(kāi)源证(zhèng)券原(yuán)从业人员曹禕(yī)琛在2020年2月24日至2022年9月14日从业期间存在控制使用他人证(zhèng)券账户进行(xíng)证(zhèng)券交易，在上述(shù)期 间，曹 禕琛控(kòng)制使用(yòng)的(de)证券账户亏损(sǔn)77.03万元，被中(zhōng)国证监会处以20万元罚款。

　　8月，大连(lián)证(zhèng)监(jiān)局指出，华源证券(quàn)大连分公司存在未采取(qǔ)有效措施对证券经纪人代客理财、买卖股票等行(xíng)为进行监控等问(wèn)题，对其责令改正。4月(yuè)，中金(jīn)公司被北京证监(jiān)局点(diǎn)出多(duō)名员工曾存在买卖股票、出借个人证(zhèng)券账户(hù)的行为(wèi)，公司(sī)对员工(gōng)行为
监测监控不到位的情况，彼时，中金公司被监管出具(jù)警示函。

　　从业人员个人(rén)受罚情况方面，3月，平安(ān)证券天津分公司财富经理边书元因借用(yòng)他人证券账户违(wéi)法买卖股票(piào)情(qíng)况，被天津证监局处(chù)以10万元罚款。而在(zài)今年2月，长(zhǎng)城证券原副(fù)总裁韩飞因违规买卖股票，总计被中国证监会罚没1.17亿元(yuán)。同月，中国证(zhèng)监会集(jí)中(zhōng)查办招商(shāng)证券多名从业(yè)人(rén)员买卖股票等违法违(wéi)规行为(wèi)，63人难逃(táo)其责，合计被罚没(méi)8173万(wàn)元。彼时，深圳证监局也责令招商证(zhèng)券(quàn)增(zēng)加内(nèi)部合规检查次数。

　　对于上述监管函密集发布的情形，盘古智库高级研究(jiū)员江瀚表示，监管部门的
严厉处罚表明了其维护市场秩序、保护投资者(zhě)利益的坚定决心。通过较(jiào)大的处罚力度，监管部门能够有(yǒu)效震慑潜在的违规行为者，这种“以儆(jǐng)效尤”的方式有助于构建更加良好的(de)行业风气(qì)和职业道德。

　　“对于公司而言，被警示可能会影响其市场声誉(yù)和品牌形象，进
而影响其业务发展和客户信任。对于员工个人而言(yán)，则可能导致其(qí)职业生涯受到影响(xiǎng)。对于(yú)已经发(fā)生(shēng)的违规行为进行严肃处理，不仅是对违规者(zhě)的惩罚，更是(shì)对其他从业人员的警示和教育。这种‘零容忍’的态度有助于推动券商行业向更加(jiā)规范、专业(yè)的(de)方向发展。未来，券商(shāng)机构还应注意加强对从业人员的培训和教育，建立健全的监督机制，加强对(duì)从业人员行为的监(jiān)督和检查，及时(shí)发现(xiàn)并纠正违(wéi)规行为。”江瀚(hàn)建议称。

　　北京商报记者 郝(hǎo)彦(yàn)